第一章  轉融通業務賬戶的開立

一、結算賬戶開立

    根據《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）》 （以下簡稱《轉融通登記結算規則》）的要求，中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證券金融公司”）在開展轉融通業務前，應當以自己的名義，向本公司申請開立轉融通資金交收賬戶及對應的證券交收賬戶，用于辦理證券和資金的劃轉處理。

    根據《中國證券登記結算有限責任公司擔保品管理業務實施細則（適用于轉融通）》(以下簡稱《擔保品管理細則》)的要求，證券金融公司委托本公司總部進行轉融通業務保證金管理，還需向本公司申請開立轉融通擔保資金戶。轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金，并用于辦理上海市場可充抵保證金證券買賣的資金清算和交收。

    證券金融公司申請開立結算賬戶時，應當提交以下材料：

  （一）證監會關于設立證券金融公司的批復原件及復印件，或加蓋公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

  （二）營業執照原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

  （三）轉融通結算業務開通申請；

  （四）與中國結算總部簽署的結算協議（復印件）；

  （五）指定收款賬戶授權書 （需加蓋申請單位公章及預留印鑒）；

  （六）印鑒卡（一式三聯）；

  （七）結算系統參與人基本信息確認表；

  （八）結算系統參與人聯絡信息表；

  （九）本公司要求提供的其他資料。

二、證券賬戶開立

    根據《轉融通登記結算規則》的要求，證券金融公司在開展轉融通業務前，應當以自己的名義，向本公司申請開立轉融通專用證券賬戶，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

    轉融通專用證券賬戶持有證券的，以“中國證券金融股份有限公司轉融通專用證券賬戶”的名義列示在持有人名冊上。為保證轉融通業務正常開展，轉融通專用證券賬戶必須指定在轉融通業務專用交易單元，不可變更。每個交易日日終，本公司按轉融通專用證券賬戶的指定交易的清算路徑，發送轉融通專用證券賬戶的余額及變動明細數據。

根據《擔保品管理細則》的要求，證券金融公司委托本公司總部進行轉融通業務保證金管理，還需向本公司申請開立轉融通擔保證券賬戶。轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司提交給證券金融公司的用以擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的上海市場上市證券。

轉融通擔保證券賬戶持有證券的，以“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶”的名義列示在持有人名冊上。為保證轉融通保證金管理業務正常開展，轉融通擔保證券賬戶必須指定在轉融通擔保專用交易單元，不可變更。每個交易日日終，本公司按轉融通擔保證券賬戶的指定交易的清算路徑，發送轉融通擔保證券賬戶的余額及變動明細數據。

    證券金融公司申請開立證券賬戶時，應當提交以下材料：

   （一）證監會關于設立證券金融公司的批復原件及復印件，或加蓋公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

   （二）營業執照原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

   （三）組織機構代碼證原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件（在復印件上注明與原件一致）；

   （四）法定代表人有效身份證明文件復印件和法定代表人對經辦人的授權委托書；

   （五）經辦人有效身份證明文件及復印件；

   （六）機構賬戶注冊申請表；

   （七）轉融通專用賬戶開戶申請書（參見附件一），申請書應注明“委托中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提請上海證券交易所限制轉融通專用證券賬戶指定交易撤銷”。

   本公司將在收到開戶申請材料后兩個工作日內進行材料審核、完成專用證券賬戶的開戶。

三、轉融通擔保證券明細賬戶

   1、轉融通擔保證券明細賬戶的配號

   證券金融公司根據證券公司的申請，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶，并承擔轉融通擔保證券明細賬戶的管理職責。

   證券金融公司委托本公司總部進行轉融通業務保證金管理。本公司將根據總部轉發的證券金融公司開立上海市場轉融通擔保證券明細賬戶的開戶申請為其進行賬戶配號，并將配號結果反饋本公司總部，由本公司總部統一將配號結果告知證券金融公司。

   2、轉融通擔保證券明細賬戶的信息更新、注銷

   轉融通擔保證券明細賬戶的賬戶名稱、身份證明文件號碼等賬戶登記信息發生變更時，證券金融公司應及時向本公司總部報備變更后的信息，本公司根據總部的指令進行維護。

   證券金融公司注銷轉融通擔保證券明細賬戶時，需確保證券公司已了結全部的轉融通合約，并將其可充抵保證金證券全部劃出。本公司根據總部審核通過的指令，注銷轉融通擔保證券明細賬戶。

   3、轉融通擔保證券明細賬戶的證券明細及變動

    轉融通擔保證券明細賬戶用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔保證券的明細數據。轉融通擔保證券明細賬戶中記錄的明細數據僅具有權益變動的記載功能，不具有法律上財產權益持有登記的效力。本公司根據可充抵保證金證券劃轉及交易清算交收結果，對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶內的明細數據進行變更，并以轉融通擔保證券賬戶進行持有和持有變更登記。在本公司日終發送的證券明細和變動對賬數據文件中，轉融通擔保證券明細賬戶作為證券金融公司轉融通擔保證券賬戶的備注信息反映轉融通擔保業務變化。每個交易日日終，本公司按轉融通擔保證券賬戶指定交易的清算路徑，發送轉融通擔保證券賬戶的余額及變動明細數據。本公司可以根據可充抵保證金證券發行人的申請，向其提供擔保證券賬戶對應的證券公司擔保證券明細賬戶的明細數據。

   4、轉融通擔保證券明細賬戶的特殊要求

   轉融通擔保證券明細賬戶必須指定交易在證券金融公司的轉融通擔保專用交易單元，不可變更。

   證券公司不得通過擔保證券明細賬戶參與定向增發、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易、預受要約、現金選擇權申報等。

四、轉融通擔保資金明細賬戶

    證券金融公司負責為證券公司開立轉融通擔保資金明細賬戶，并承擔轉融通擔保資金明細賬戶的管理職責。

    轉融通擔保資金明細賬戶用于記載證券公司交存的擔保資金的明細數據。擔保資金明細賬戶的明細數據僅具有權益變動的記載功能，不具有法律上財產權益持有登記的效力。

證券金融公司委托本公司總部進行轉融通業務保證金管理。本公司總部統一為證券金融公司開立轉融通擔保資金明細賬戶。

本公司總部根據保證金資金的劃轉處理結果，對證券公司轉融通擔保資金明細賬戶內的數據進行變更，并于每個交易日日終向證券金融公司和證券公司提供對應擔保資金明細賬戶的明細數據。

第二章證券出借及轉融通證券和資金的劃轉

一、證券出借及轉融通的證券劃轉處理

    根據《轉融通業務監督管理試行辦法》，本公司根據交易所的成交數據、證券賬戶持有人發出或者認可的指令，辦理證券出借及轉融通業務涉及的證券劃轉。

   1、  證券劃轉的種類：

   證券出借及轉融通業務涉及的證券劃轉包括以下九類：

  （1）  出借人向證券金融公司出借證券劃轉（轉融券融入劃轉）：出借人向證券金融公司出借證券的，本公司根據上海證券交易所向本公司發送的出借交易成交數據，將相應證券從出借人證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

   （2）  證券金融公司向證券公司出借證券劃轉 （轉融券融出劃轉）：證券金融公司向證券公司出借證券的，應當通過本公司PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至證券公司融券專用證券賬戶。

   （3）  證券公司向證券金融公司歸還證券劃轉 （轉融券融出歸還劃轉）：證券公司向證券金融公司歸還證券的，應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

   （4）  證券金融公司向出借人歸還證券劃轉（轉融券融入歸還劃轉）：證券金融公司向出借人歸還證券的，應當通過本公司PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至出借人證券賬戶。

   （5）  證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券劃轉（證券公司證券補償支付） ：證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券的，應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

   （6）  證券金融向出借人交付權益補償證券劃轉 （證券金融公司證券補償支付）：證券金融公司向出借人交付權益補償證券的，應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至出借人證券賬戶。

   （7）  證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉（證券金融公司調賬申報） ：證券公司向證券金融公司實際劃付證券數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，證券金融公司應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃回至證券公司融券專用證券賬戶。

   （8）  證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉（證券公司調賬申報） ：證券金融公司向證券公司實際劃付證券數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，證券公司應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃回至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

   （9）  轉融券券源劃轉：證券金融公司將自有證券用于轉融券券源或證券金融公司劃回用于轉融券券源的自有證券的，證券金融公司應當通過本公司 PROP 系統提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司普通證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶或將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至證券金融公司普通證券賬戶。

2、  證券劃轉指令的申報

證券出借及轉融券的證券劃轉指令根據申報方式，可分為通過上海證券交易所交易指令申報和通過 PROP 系統申報兩種方式：

（1）  上海證券交易所交易指令申報

出借人向證券金融公司出借證券劃轉指令，由出借人、證券金融公司在上海證券交易所交易時間通過上海證券交易所交易系統申報，上海證券交易所撮合成交后，于 15:30 之前將成交結果發送本公司。

（2）  PROP 系統申報

    證券金融公司向證券公司出借證券劃轉、 證券公司向證券金融公司歸還證券劃轉、證券金融公司向出借人歸還證券劃轉、證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券劃轉、證券金融公司向出借人交付權益補償證券劃轉、 證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉、證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉和轉融券券源劃轉等八類轉融通證券劃轉指令，由轉出方于每個交易日 15:30之前通過 PROP 系統證券劃轉功能申報。在截止時間前，轉出方可以撤銷已經發出的證券劃轉指令。

3、  證券劃轉指令的處理

    本公司在證券劃轉指令申報日日終，對符合要求的證券劃轉指令進行劃轉處理，對已進入交收程序未完成交收的證券或被交收鎖定的應付證券不辦理證券出借及轉融券的證券劃轉。劃轉指令須經有效性檢查。出現以下情況之一的，劃轉指令無效：

（1）  轉入轉出的證券賬戶不存在。

（2）  轉入轉出的證券賬戶的賬戶狀態不正常。

（3）  轉出的證券賬戶未指定交易在申請人的交易單元上。

（4）  申請劃出的證券數量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量。

    對于證券金融公司向證券公司出借證券劃轉、 證券金融公司向出借人歸還證券劃轉、證券金融公司向出借人交付權益補償證券劃轉和證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉指令，轉出賬戶應為證券金融公司轉融通專用證券賬戶；對于證券公司向證券金融公司歸還證券劃轉、證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券劃轉和證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉指令，轉出賬戶應為證券公司融券專用賬戶；對于轉融券券源劃轉，轉出賬戶應為證券金融公司轉融通專用證券賬戶或證券金融公司普通證券賬戶。

    對于出借人向證券金融公司出借證券劃轉、 證券公司向證券金融公司歸還證券劃轉、證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券劃轉和證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉指令，轉入賬戶應為證券金融公司轉融通專用賬戶；對于證券金融公司向證券公司出借證券劃轉、證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉指令，轉入賬戶應為證券公司融券專用賬戶，對于轉融券券源劃轉指令，轉入賬戶應為證券金融公司普通證券賬戶或證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

    本公司根據證券劃轉業務類型，日終按融資融券業務、充抵轉融通保證金證券的證券劃轉業務、證券出借及轉融通的證券劃轉業務順序處理證券劃轉指令。

    對于證券出借及轉融通的證券劃轉業務，本公司按照以下順序分類辦理證券出借及轉融通的證券劃轉處理手續：

（1）  轉融券券源劃轉；

（2）  出借人向證券金融公司出借證券劃轉；

（3）  證券金融公司向證券公司出借證券劃轉；

（4）  證券公司向證券金融公司歸還證券劃轉；

（5）  證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券劃轉；

（6）  證券金融公司向出借人歸還證券劃轉；

（7）  證券金融公司向出借人交付權益補償證券劃轉；

（8）  證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉

（9）  證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉；

    同一類證券的劃轉指令，本公司按照證券出借成交結果的成交序號或轉融通的證券劃轉指令申報批次依次進行證券劃轉處理。同一批次的證券劃轉指令，本公司按照申報序號依次進行證券劃轉。

    對于證券劃轉指令的處理結果，將通過日終發送的數據文件(zqbd 文件和 ywhb 文件)反饋。

二、證券出借及轉融通的資金劃轉處理

    根據《轉融通業務監督管理試行辦法》，本公司根據資金賬戶持有人發出或者認可的指令，辦理證券出借及轉融通業務涉及的資金劃轉。

1、資金劃轉種類

   證券出借及轉融通業務涉及的資金劃轉包括以下十一種類型：

（1） 證券金融公司向證券公司出借資金劃轉 （轉融資融出） ：證券金融公司向證券公司出借資金的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至證券公司信用交易資金交收賬戶。

（2） 證券公司向證券金融公司歸還資金劃轉 （轉融資融出歸還） ：證券公司向證券金融公司歸還轉融資資金的，應當通過本公司 PROP系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（3）證券公司向證券金融公司支付轉融通費用劃轉（證券公司轉融通費用支付） ：證券公司向證券金融公司支付轉融資、轉融券費用的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（4） 證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償資金劃轉 （證券公司轉融券權益補償資金支付） ：證券公司向證券金融公司支付轉融券權益補償資金的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（5）證券公司向證券金融公司支付轉融通違約金劃轉（證券公司轉融通違約金支付） ：證券公司向證券金融公司支付轉融資、轉融券違約金的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（6）證券金融公司向出借人支付證券出借費用劃轉（證券金融公司轉融通費用支付） ：證券金融公司向出借人支付證券出借費用的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至出借人資金交收賬戶或其對應結算參與人的資金交收賬戶。

（7）證券金融公司向出借人交付權益補償資金劃轉（證券金融公司轉融券權益補償資金支付） ：證券金融公司向出借人支付權益補償資金的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至出借人資金交收賬戶或其對應結算參與人的資金交收賬戶。

（8）證券金融公司向證券公司或出借人支付違約金劃轉（證券金融公司轉融通違約金支付） ：證券金融公司向證券公司、出借人支付轉融資、轉融券違約金的，應當通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至證券公司信用交易資金交收賬戶、出借人資金交收賬戶或其對應結算參與人的資金交收賬戶。

（9）出借人向證券金融公司支付違約金劃轉（出借人轉融通違約金支付） ：出借人向證券金融公司支付證券出借違約金的，應當自行或委托其對應結算參與人通過本公司 PROP 系統發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從出借人資金交收賬戶或其對應結算參與人的資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（10） 證券金融公司向證券公司劃付資金差錯的調賬劃轉 （證券公司資金劃付申報調賬） ：證券金融公司向證券公司實際劃付資金數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，證券公司應當通過本公司PROP 系統提交資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（11） 證券公司向證券金融公司劃付資金差錯的調賬劃轉 （證券金融公司資金劃付申報調賬） ：證券公司向證券金融公司實際劃付資金數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，證券金融公司應當通過本公司 PROP 系統提交資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至證券公司信用交易資金交收賬戶。

2、資金劃轉指令的提交

    證券出借及轉融通的資金劃轉指令提交時間為每個交易日 9：00—16：00，資金劃轉指令發出后不可撤銷。

3、資金劃轉指令的處理

    本公司在收到資金劃轉指令的當日，對符合要求的資金劃轉指令實時進行劃轉處理，且只對對應資金交收賬戶中可劃出的資金進行劃出處理。如果委托劃出的資金大于該資金交收賬戶中可劃出的資金，則對該筆資金劃轉指令不做劃轉處理。

第三章  轉融通擔保品管理業務

一、  轉融通擔保品管理業務的證券劃轉

    根據《轉融通業務監督管理試行辦法》 以及證券金融公司與中國結算簽訂的《轉融通保證金委托管理協議》，本公司根據證券賬戶持有人發出或者認可的指令，辦理轉融通擔保品管理業務涉及的證券劃轉。

1、  證券劃轉的種類：

    轉融通擔保品管理業務涉及的證券劃轉包括以下六類：

（1）  可充抵保證金證券交存（轉融通擔保證券的提交）：證券公司向證券金融公司提交保證金證券，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從證券公司自營證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通擔保證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（2）  可充抵保證金證券提?。ㄞD融券擔保證券的提?。鹤C券公司向證券金融公司提取已交存的保證金證券，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通擔保證券賬戶劃轉至證券公司自營證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（3）  證券金融公司處分劃轉可充抵保證金證券（轉融券擔保證券的處置） ：證券金融公司采取劃轉擔保證券的保證金處置措施，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從轉融通擔保證券賬戶劃轉至轉融通專用證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（4）  證券金融公司有償使用可充抵保證金證券的劃轉（臨時使用轉融券擔保證券）：證券金融公司有償使用擔保證券，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從轉融通擔保證券賬戶劃轉至轉融通專用證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（5）  證券金融公司向證券公司歸還有償使用證券的劃轉（臨時使用擔保證券的歸還）：證券金融公司歸還有償使用的擔保證券的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從轉融通專用證券賬戶劃轉至轉融通擔保證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（6）  證券金融公司因有償使用證券向證券公司交付權益補償證券（臨時使用擔保證券的權益補償）：證券金融公司向被有償使用擔保證券的證券公司支付權益補償。本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將相應證券從轉融通專用證券賬戶劃轉至轉融通擔保證券賬戶，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

2、  證券劃轉指令的提交和處理

   轉融通擔保品管理業務的證券劃轉由本公司總部擔保品管理系統統一受理，在每個交易日 15:30 之前，本公司總部將當日審核通過的證券劃轉指令發送本公司。本公司在每個交易日日終，對符合要求的證券劃轉指令進行劃轉處理，已進入交收程序未完成交收的證券或被交收鎖定的應付證券不得辦理轉融通擔保品管理業務的證券劃轉。劃轉指令須經有效性檢查，如果出現轉入轉出的證券賬戶不存在、轉入轉出的證券賬戶的賬戶狀態不正常、轉出的證券賬戶未指定交易在申請人的交易單元上、申請劃出的證券數量大于該證券賬戶中可劃出

的該種證券的數量等任意一種情況，則劃轉指令無效。

    對于可充抵保證金證券交存，轉出賬戶應為證券公司自營賬戶；對于可充抵保證金證券提取、證券金融公司處分劃轉可充抵保證金證券、 證券金融公司有償使用可充抵保證金證券的劃轉，轉出賬戶應為轉融通擔保證券明細賬戶。

    對于可充抵保證金證券交存、 證券金融公司歸還有償使用可充抵保證金證券的劃轉、證券金融公司因有償使用證券向證券公司交付權益補償證券，轉入賬戶應為轉融通擔保證券明細賬戶；對于可充抵保證金證券的提取，轉入賬戶應為證券公司自營賬戶。

    本公司根據證券劃轉業務類型，日終按融資融券業務、轉融通擔保品管理所涉證券劃轉業務、證券出借及轉融通證券劃轉業務順序處理證券劃轉指令。

    對于轉融通擔保品所涉管理證券劃轉業務，本公司按總部擔保品管理系統的證券劃轉指令申報批次依次進行證券劃轉處理。同一批次的證券劃轉指令，本公司按照申報序號依次進行證券劃轉。

    對于證券劃轉指令的處理結果，將通過日終發送的數據文件(zqbd 文件和 ywhb 文件)反饋。

二、  轉融通擔保品管理業務的資金劃轉

    根據《轉融通業務監督管理試行辦法》 、證券金融公司與中國結算簽訂的《轉融通保證金委托管理協議》，本公司根據備付金賬戶持有人發出或者認可的指令，辦理轉融通擔保品管理業務涉及的資金劃轉。

1、  資金劃轉種類

轉融通擔保品管理業務涉及的資金劃轉包括以下八類：

（1）  擔保資金交存：證券公司向證券金融公司交存保證金資金，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券公司自營資金交收賬戶劃轉到證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

（2）  擔保資金提?。鹤C券公司向證券金融公司提取保證金資金，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通擔保資金賬戶劃轉到證券公司自營資金交收賬戶。

（3）  證券金融公司處分擔保資金（擔保資金處置）：證券金融公司處分擔保資金的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通擔保資金賬戶劃轉到證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（4）  證券金融公司有償使用擔保資金（臨時使用擔保資金） ：證券金融公司有償使用擔保資金的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通擔保資金賬戶劃轉到證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

（5）  證券金融公司歸還有償使用擔保資金（臨時使用擔保資金歸還） ：證券金融公司歸還有償使用的擔保資金的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉到證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

（6）  證券金融公司有償使用擔保資金利息支付（臨時使用擔保資金利息支付） ：證券金融公司向證券公司支付有償使用擔保資金利息的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉到證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

（7）  證券金融公司有償使用保證金費用支付（臨時使用擔保證券費用支付） ：證券金融公司向證券公司支付有償使用可充抵保證金證券費用的，本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉到證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

（8）  證券金融公司因有償使用可沖抵保證金證券向證券公司交付權益補償資金（臨時使用擔保證券現金權益補償歸還）：可充抵保證金證券有償使用期間，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的，證券金融公司向證券公司支付權益補償。本公司根據本公司總部擔保品管理系統發送的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉到證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

2、  資金劃轉指令的提交和處理

    轉融通擔保品管理業務的資金劃轉由本公司總部擔保品管理系統統一受理，在每個交易日 16:00 之前，將當日審核通過的資金劃轉指令發送本公司。資金劃轉指令發出后不可撤銷。本公司在收到資金劃轉指令的當日，對符合要求的資金劃轉指令進行實時劃轉處理，且只對對應資金交收賬戶中可劃出的資金進行劃出處理。如果委托劃出的資金大于該資金交收賬戶中可劃出的資金，則對該筆資金劃轉指令不做劃轉處理。

三、  保證金替換

    證券公司申請替換保證金的，應當于交易時間內向本公司總部發送保證金替換指令，本公司總部將替換指令轉發證券金融公司審核，證券金融公司審核通過后反饋給本公司總部，本公司總部視同證券金融公司和證券公司分別提交相應的證券劃轉指令或資金劃轉指令，并將審核通過的指令，在本公司規定時間內發送本公司。本公司視同兩筆指令分別處理，對于證券劃轉指令本公司按當日的轉融通擔保證券的提交、提取指令原則處理；對于資金劃轉指令本公司按當日的擔保資金的交存、提取處理。兩筆指令相互獨立，一筆指令的處理失敗不影響另一筆指令的正常處理。

四、  保證金資金頭寸管理

    證券金融公司擬在中國結算滬深兩地分公司之間調撥轉融通擔保資金的，應事先在其開立的資金交收賬戶下預留跨市場劃撥指定收款賬戶，并通過 PROP 系統發送資金劃轉調撥指令（本公司滬深資金調撥指令 PROP 接收時間為每個交易日 9:00—15:30），本公司實時辦理相關資金劃轉（或收取資金）；證券金融公司可通過 PROP 系統實時查詢資金收付情況。本公司于每個交易日日終向證券金融公司提供當日保證金清算應交收金額。

五、  資金交收賬戶計息

    本公司按照與結算銀行商定的利率，對證券金融公司轉融通資金交收賬戶及擔保資金賬戶計付利息。結息日為每季度末月的 20 日，應計利息于結息日的次日記入證券金融公司轉融通資金交收賬戶及轉融通擔保資金賬戶并并入本金。遇利率調整，統一按結息日的利率計算利息，不分段計息。

第四章  其他事項

一、轉融通擔保證券明細賬戶的交易處理

1、可充抵保證金證券買賣

證券公司進行可充抵保證金證券交易的，應當于交易時間內向證券金融公司提交證券交易指令。證券金融公司根據證券公司的委托，向證券交易所提交以擔保資金買入證券或賣出可沖抵保證金證券的交易申報并成交的，本公司于日終根據證券交易所成交數據辦理證券和資金的清算交收，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶。

證券金融公司應按照本公司的業務規則，履行以擔保資金買入證券或賣出可充抵保證金證券所產生的交收責任。證券金融公司違約的，本公司有權按照結算公司的業務規則，采取相關風險管理和違約處理措施。

2、處分買賣

    證券金融公司向證券交易所提交保證金處分交易申報并成交的。本公司于日終根據證券交易所成交數據辦理證券和資金的清算交收，并相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

    證券金融公司按照本公司業務規則，履行保證金處分交易所產生的交收責任。證券金融公司違約的，本公司有權按照結算公司業務規則，采取相關風險管理和違約處理措施。

二、轉融通擔保證券賬戶權益處理

1、持有人登記

    本公司根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，以“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶”的名義列示在發行人登記名冊上。

    本公司可以根據證券發行人的申請，向其提供證券金融公司轉融通擔保證券賬戶對應的證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據不具有法律上的證券持有登記效力。

2、公司行為處理

（1）對證券發行人的權利

    對轉融通擔保證券賬戶記錄的可沖抵保證金證券，由證券金融公司以自己的名義為證券公司的利益，行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求交存保證金的證券公司意見，并按照其意見辦理。證券公司未表示意見的，證券金融公司不得行使對發行人的權利。對證券發行人的權利，包括請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

（2）投票

    可沖抵保證金證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有轉融通擔保證券賬戶的證券金融公司作為名義持有人直接參加投票。證券金融公司事先征求證券公司的投票意愿，并根據證券公司的意愿進行投票。

（3）現金紅利、利息處理

    證券發行人派發現金紅利或利息的，本公司根據轉融通擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息，記增轉融通擔保資金賬戶，并根據證券金融公司的委托，相應維護轉融通擔保資金明細賬戶內的明細數據。

（4）派發紅股、權證處理

    可沖抵保證金證券發生送股、轉增股或派發權證的，本公司根據轉融通擔保證券賬戶的實際余額，記增轉融通擔保證券賬戶，并根據證券金融公司的委托，相應維護轉融通擔保證券明細賬戶內的明細數據。

（5）配股、優先認購

    證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，本公司在權益登記日，根據轉融通擔保證券賬戶的實際余額設置配股權或優先認購權，并根據證券金融公司的委托，相應維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶內的明細數據。

    證金公司應當根據證券公司認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統發出認購委托，相關認購委托應當附有轉融通擔保證券明細賬戶信息，本公司將認購證券記入證券金融公司轉融通擔保證券賬戶，并根據證券金融公司委托相應維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶內的明細數據。

（6）要約收購、現金選擇權

    擔保證券涉及收購（包括要約收購和協議收購）情形時，證券公司不可通過證券金融公司轉融通擔保證券賬戶進行預受要約或現金選擇權申報。

    證券公司可以在取得證券金融公司同意后，申請將可沖抵保證金證券從轉融通擔保證券賬戶劃轉到其自營賬戶中，并通過其自營證券賬戶進行預受要約或現金選擇權申報。

（7）退市

    可沖抵保證金證券進入退市程序的，證券公司應及時通過本公司總部擔保品管理系統向本公司總部提交證券劃轉指令，本公司總部將證券公司提交的證券劃轉指令轉發證券金融公司審核，證券金融公司審核通過并反饋本公司總部后，本公司根據總部指令將有關證券劃轉指令從證券金融公司轉融通擔保證券賬戶劃轉至證券公司自營證券賬戶，并根據證券金融公司的委托，相應維護轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

     證券公司及證券金融公司未按前款規定及時劃出可沖抵保證金證券，導致退市后證券金融公司轉融通擔保證券賬戶內仍有相關可沖抵保證金證券的，本公司向證券發行人或其清算組交付的證券持有人名冊上，相關證券仍以“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶”的名義登記。證券公司日后需憑證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據自行通過證券金融公司主張權利。

三、收費標準

    本公司根據 《轉融通登記結算規則》 所列收費項目和標準收取相關費用；未特別列示的，適用現有收費標準。收費標準詳見附件二。

四、數據接口

    本公司證券出借及轉融通業務相關數據接口說明請參見中國證券登記結算有限責任公司網站（www.chinaclear.cn）的“技術專區-上海市場-數據接口規范”欄目中的“登記結算數據接口規范（結算參與人版）”中相關描述。

 

 

 

 

 

附件一

轉融通專用證券賬戶開戶申請書

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司：

    根據中國證券監督管理委員會《轉融通業務監督管理試行辦法》，為開展轉融通業務需要，特向貴司申請開立轉融通專用證券賬戶和轉融通擔保證券賬戶。

    同時，本公司委托貴司提請上海證券交易所限制本公司轉融通專用證券賬戶和轉融通擔保證券賬戶的撤銷指定交易功能。

 

 

 證券金融公司（公章）

       年   月   日

附件二

轉融通登記結算業務收費項目和標準

 

 

收費項目		收費標準
開 戶	轉融通專用證券賬戶開戶	免費。
	轉融通證券交收賬戶開戶	免費。
	轉融通擔保證券賬戶的開戶、銷戶、注冊資料查詢、變更注冊資料、余額及變動記錄查詢，以及配發轉融通擔保證券明細賬戶號碼	免費。
證券出借及轉融通證券劃 轉	出借人向證券金融公司出借證券	本公司按照每筆10元的標準，向出借人收取手續費。
	證券金融公司向證券公司出借證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券公司向證券金融公司歸還證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
	證券金融公司向出借人歸還證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
券源劃 轉	證券金融公司將自有證券用于轉融券券源	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司劃回轉融券券源的自有證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
調賬劃	證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
轉	證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
權益補償劃 轉	證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
	證券金融公司向出借人交付權益補償證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
可充抵保證金證券劃 轉	可充抵保證金證券交存	本公司按照10元/指令的標準，向證券公司收取手續費。
	可充抵保證金證券提取	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司處分劃轉可充抵保證金證券	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司有償使用可充抵保證金證券的劃轉	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司歸還有償使用可充抵保證金證券的劃轉	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司因有償使用證券向證券公司交付權益補償證券	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。

 

注：根據2012年8月27日發布的《關于暫免收取證券出借及轉融通登記結算業務相關費用的通知》（中國結算發字〔2012〕235號），上述收費標準中“證券出借及轉融通證券劃轉”、“券源劃轉”、“調賬劃轉”、“權益補償劃轉”、“可充抵保證金證券劃轉”的相關收費項目全部暫免收取，暫免收費期限為兩年。

 

附件：中國結算上海分公司證券出借及轉融通登記結算業務指南（試行）.pdf