關于發布《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券出借及轉融通登記結算業務指南（試行）》的通知

 

各結算參與人：

    為了規范證券出借及轉融通相關登記結算業務，根據中國證券監督管理委員會發布的《轉融通業務監督管理試行辦法》、中國證券登記結算有限責任公司發布的《證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）》及《擔保品管理業務實施細則（適用于轉融通)》、中國證券金融股份有限公司發布的《轉融通業務規則（試行）》等有關規定，本公司制訂了《證券出借及轉融通登記結算業務指南（試行）》，現予以發布，并自發布之日起實施。

    根據中國證券登記結算有限責任公司2012年8月27日發布并實施的《關于暫免收取證券出借及轉融通登記結算業務相關費用的通知》（中國結算發字〔2012〕235號），相關證券劃轉手續費暫免收取，暫免收費期限為兩年。

 

特此通知。

 

附件：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券出借及轉融通登記結算業務指南（試行） 

 

二○ 一二年八月二十八日

 

附件：

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券出借及轉融通登記結算業務指南（試行）

 

    根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《轉融通業務監督管理試行辦法》、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算公司”）《證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）》及《擔保品管理業務實施細則（適用于轉融通)》、中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證券金融公司”）《轉融通業務規則（試行）》等有關規定制定本指南。

深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市證券的出借、轉融通及充抵保證金所涉及的登記結算業務，以及通過中國結算公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）辦理的轉融通資金劃轉及相關擔保資金劃轉，適用本指南。

本指南未作規定的，適用本公司其他相關規定。

第一章 轉融通業務賬戶的開立與管理

一、證券金融公司證券賬戶和資金賬戶的開立與管理

（一）轉融通證券賬戶和資金賬戶

    證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，向本公司申請開立轉融通證券賬戶和資金賬戶。轉融通證券賬戶包括轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通擔保證券交收賬戶。轉融通資金賬戶包括轉融通資金交收賬戶（轉融通結算備付金賬戶）、轉融通擔保資金賬戶（轉融通保證金專用結算備付金賬戶）。

1、 轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券，該賬戶所持有證券托管在證券金融公司轉融通專用交易單元中；該賬戶不可用于證券買賣。

2、 轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司提交給證券金融公司的用以擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券，該賬戶所持有證券托管在證券金融公司保證金專用交易單元中。

3、 轉融通擔保證券交收賬戶用于辦理與保證金交易相關的證券交收業務；該證券賬戶不可用于證券買賣。

4、 轉融通結算備付金賬戶用于辦理與轉融通業務相關的資金收付。

5、 轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金，并用于辦理轉融通保證金收付業務、保證金交易和權益分派等相關資金交收業務。

    轉融通結算備付金賬戶和轉融通擔保資金賬戶的最低結算備付金限額暫定為零。

（二）自營證券賬戶和資金賬戶

    證券金融公司可以根據自身業務需要，以自己的名義向本公司申請開立自營證券賬戶、自營證券交收賬戶、自營結算備付金賬戶和自營結算保證金賬戶。

1、自營證券賬戶用于記錄證券金融公司的自有證券；該賬戶所持有證券托管在證券金融公司自營交易單元中。

2、自營證券交收賬戶用于辦理與證券金融公司自有證券交易相關的證券交收業務；該證券賬戶不可用于證券買賣。

3、自營結算備付金賬戶用于辦理與證券金融公司自有證券交易相關的資金交收業務。

4、自營結算保證金賬戶用于記錄與證券金融公司自有證券交易相關的結算保證金及其調整情況。

    對于自營結算保證金賬戶和自營結算備付金賬戶，證券金融公司須比照現有業務規定繳納結算保證金和最低備付金。

（三）證券賬戶的開立

    證券金融公司申請開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和自營證券賬戶的，須向本公司客戶服務部提交以下材料：

1、 深市特殊投資者證券賬戶注冊申請表；

2、 證監會關于設立證券金融公司批復的復印件（加蓋單位公章）；

3、 企業法人營業執照復印件（加蓋單位公章）；

4、 組織機構代碼證復印件（加蓋單位公章）；

5、 法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件；

6、 法定代表人對經辦人的授權委托書；

7、 經辦人有效身份證明文件及復印件。

    證券金融公司轉融通專用證券賬戶和轉融通擔保證券賬戶免收開戶費；證券金融公司自營證券賬戶須按照機構開立證券賬戶的標準收費。

（四）證券和資金結算賬戶的開立

    證券金融公司申請開立相關證券交收賬戶、結算備付金賬戶和結算保證金賬戶的，須向本公司資金交收部提交以下材料：

1、 證券資金結算申請表；

2、 證監會關于設立證券金融公司批復的復印件（加蓋單位公章）；

3、 中國結算公司總部關于批準證券金融公司為本公司結算參與人批復的復印件（加蓋單位公章）； 

4、 企業法人營業執照復印件（加蓋單位公章）； 

5、 法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件；

6、 法定代表人授權委托書；

7、 經辦人有效身份證明文件及復印件；

8、 預留印鑒卡一式兩份； 

9、 指定收款賬戶信息申報表；

10、指定收款賬戶證明； 

11、資金合并清算申請表； 

12、深圳證券綜合結算平臺（D-COM）申請表； 

13、結算備付金跨市場劃撥申請表；

14、證券交收賬戶開立申請表；

15、證券金融公司轉融通專用證券賬戶和轉融通擔保證券賬戶這兩個證券賬戶卡的復印件；

16、本公司要求提交的其他材料。

    上述業務申請表格參見中國結算公司網站 www.chinaclear.cn 的“服務與支持－業務表格” 欄目。

二、證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的開立與管理

（一）證券公司轉融通擔保證券明細賬戶及轉融通擔保資金明細賬戶的一般規定

1、 參與轉融通業務的證券公司應當向證券金融公司申請開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

    轉融通擔保證券明細賬戶用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔保證券的明細數據。證券公司轉融通擔保證券明細賬戶是證券金融公司轉融通擔保證券賬戶的二級賬戶。

    轉融通擔保資金明細賬戶用于記載證券公司交存的擔保資金的明細數據。證券公司轉融通擔保資金明細賬戶是證券金融公司轉融通擔保資金賬戶的二級賬戶。

    轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據僅具有權益變動的記載功能，不具有法律上財產權益持有登記的效力。

2、 證券金融公司作為證券公司轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶的開戶及管理機構，負責上述明細賬戶的業務受理和資料審核。

    中國結算公司接受證券金融公司的委托，為證券公司轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶提供配號服務和后續信息維護服務。證券金融公司受理賬戶開立、賬戶注冊資料變更、賬戶注銷等業務時，須及時向中國結算公司報備信息。

    本公司根據中國結算公司總部的通知，辦理證券公司的深圳市場轉融通擔保證券明細賬戶的配號和后續信息維護等具體事宜。轉融通擔保資金明細賬戶的配號和后續信息維護等具體事宜由中國結算公司總部直接辦理。

3、 證券公司在獲得證券金融公司轉融通資格后，辦理深圳市場轉融通業務只能申請開立一個轉融通擔保證券明細賬戶。

4、 證券公司轉融通擔保證券明細賬戶不得參與定向增發、證券投資基金申購及贖回、債券回購、預受要約，也不得申請辦理證券投資基金和債券跨市場轉出、證券質押等業務。證券金融公司可在其與證券公司的轉融通業務合同中對轉融通擔保證券明細賬戶的使用范圍做出進一步限制。

    證券金融公司負責管理證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的使用。

（二）證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的開立

1、 證券金融公司在批準證券公司轉融通資格并受理其開戶申請后，向中國結算公司總部發出有關賬戶開立的函件，并提供證券公司開戶申請表及相關申請材料復印件。

2、 本公司根據中國結算公司總部的通知，為證券公司配發轉融通擔保證券明細賬戶號碼；并將配號信息反饋給中國結算公司總部。

3、 證券金融公司在收到中國結算公司總部轉發的相關賬戶信息之后，為證券公司出具開戶證明。

（三） 證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的注冊資料變更

    證券公司提交其轉融通擔保證券明細賬戶注冊資料變更申請的，證券金融公司在受理后應及時向中國結算公司總部報備變更后的賬戶注冊資料信息。本公司根據中國結算公司總部的通知及所附報備信息做出相應的信息維護。

（四） 證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的注銷

    證券公司向證券金融公司申請注銷轉融通擔保證券明細賬戶的，或者證券金融公司根據有關規定和轉融通業務合同約定注銷證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的，證券金融公司和證券公司應當在賬戶注銷前了結全部轉融通業務，本公司可以根據證券公司或證券金融公司通過擔保品管理系統發送的證券劃轉指令，將擔保證券劃回至證券公司自營證券賬戶。

    在受理證券公司賬戶注銷申請后，證券金融公司應及時向中國結算公司總部報備所注銷的賬戶號碼。本公司根據中國結算公司總部的通知及所附報備信息注銷已配發的賬戶號碼。

（五） 證券公司轉融通擔保證券明細賬戶信息的查詢

1、 證券金融公司應向證券公司提供轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據、變更記錄和賬戶注冊資料等信息的查詢服務。

2、 證券金融公司應向司法機關提供證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據、變更記錄和賬戶注冊資料等信息的查詢服務。

3、 本公司可向證券公司及司法機關提供上述查詢服務，本公司提供的轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據、變更記錄等信息不具有法律上的證券持有登記效力。本公司提供的查詢結果與證券金融公司提供的查詢結果不一致的，證券公司及司法機關應向證券金融公司咨詢，由證券金融公司負責做出解釋。

（六）轉融通擔保證券明細賬戶所記載權益的司法協助 

司法機關依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，由證券金融公司根據《轉融通業務監督管理試行辦法》的規定協助司法機關執行。

第二章  證券出借、轉融通證券劃轉和資金劃轉

一、證券出借及轉融通證券劃轉

（一）證券劃轉業務基本處理原則

    對于證券出借和轉融通證券劃轉業務，本公司在完成證券買賣的證券交收和凈應付證券交收鎖定之后，根據轉融通證券出借成交數據和轉融通證券劃轉指令逐筆全額辦理相關證券劃轉，證券賬戶中可供劃轉證券不足額的，該筆證券劃轉失敗，本公司不辦理部分交收。

（二）證券劃轉業務基本處理順序

    證券出借、融資融券和轉融通業務所涉及證券劃轉業務依次按如下順序處理：

 1、證券出借所涉證券劃轉

    證券出借所涉證券劃轉是根據深交所綜合協議交易平臺所達成的轉融通證券出借（證券出借人將標的證券出借給證券金融公司）的成交結果進行的相關證券劃轉。

    本公司根據深交所發送的轉融通證券出借交易的成交序號依序（從小到大）辦理。

2、融資融券業務所涉證券劃轉

    融資融券業務所涉證券劃轉業務包括擔保證券劃轉、融券券源劃轉、現券還券及余券劃轉；具體可參見本公司《融資融券登記結算業務指南》。

    本公司根據 D-COM 系統接收證券公司證券劃轉指令的時間順序依序（先后）辦理。

    證券金融公司在自營證券賬戶和轉融通專用證券賬戶之間進行轉融券券源劃轉比照證券公司融券券源劃轉辦理。

3、轉融通擔保證券劃轉

    轉融通擔保證券劃轉包括擔保證券的交存、提取、替換、處分和有償使用等證券劃轉業務；具體可參見第三章內容。

    本公司根據擔保品管理系統所發送的證券劃轉委托序號依序（從小到大）辦理。

4、 轉融通證券劃轉    

    轉融通證券劃轉指令須由證券劃出方發送，本公司依次按如下順序辦理各明細業務：

（1）證券金融公司向證券公司出借證券

    本公司根據證券金融公司所發送的證券劃轉處理序號依序（從小到大）辦理證券金融公司向證券公司出借證券業務。

（2）證券公司向證券金融公司劃付證券

    證券公司向證券金融公司劃付證券包括證券公司歸還證券、交付權益補償證券和發起調賬（退還證券金融公司多劃或錯劃的證券）等業務。

    本公司根據 D-COM 系統接收證券公司證券劃轉指令的時間順序依序（先后）辦理證券公司向證券金融公司劃付證券業務。

（3）證券金融公司向出借人劃付證券

證券金融公司向出借人劃付證券包括證券金融公司歸還證券、交付權益補償證券等業務。

本公司根據證券金融公司所發送的證券劃轉處理序號依序（從小到大）辦理證券金融公司向出借人劃付證券業務。

（4）證券金融公司發起的調賬業務

    本公司根據證券金融公司所發送的證券劃轉處理序號依序（從小到大）辦理證券金融公司發起的調賬業務（退還證券公司多劃或錯劃的證券）。

（三） 證券出借和轉融通證券劃轉指令的發送

1、證券出借申報及其成交數據的發送

    在每個交易日（T 日）的交易時段，證券出借人和證券金融公司可通過深交所綜合協議交易平臺分別申報出借證券和借入證券。本公司在 15：30 之前，接收深交所綜合協議交易平臺發送的轉融通證券出借的成交數據。

2、 證券金融公司轉融通證券劃轉指令的發送

    在 T 日 15：30 之前，證券金融公司可通過 D-COM 系統向本公司批量發送轉融通證券劃轉指令，包括證券金融公司向相關證券公司出借證券的指令、向相關證券出借人歸還證券及權益補償證券的指令、發起調賬以向相關證券公司退還證券的指令。

    證券金融公司通過轉融通申報接口（ZRTSB.DBF）向本公司發送轉融通證券劃轉指令，本公司對證券金融公司發送的轉融通證券劃轉指令進行有效性檢查后，通過轉融通反饋接口（ZRTFK.DBF）將初步檢查結果實時反饋給證券金融公司。

3、 證券公司轉融通證券劃轉指令的發送

    在 T 日 9：00—15：00，證券公司可通過 D-COM 系統向本公司發

送轉融通證券劃轉指令，包括證券公司向證券金融公司歸還證券及權益補償證券的指令、發起調賬以向證券金融公司退還證券的指令。在截止時間之前，相關證券劃轉指令委托可撤銷。

    證券公司通過非交易報送接口（FJYBS.DBF）向本公司發送轉融通證券劃轉指令，本公司對證券公司發送的轉融通證券劃轉指令進行有效性檢查后，通過非交易確認接口（FJYQR.DBF）將初步檢查結果實時反饋給相關證券公司。

證券金融公司在自營證券賬戶和轉融通專用證券賬戶之間進行轉融券券源劃轉比照上述方式提交指令。

4、證券出借人、證券金融公司和證券公司 T 日提交轉融通證券出借申報或轉融通證券劃轉指令的，須確保其劃出證券的相關證券賬戶在T 日晚具有足額可用證券。

（四）證券出借和轉融通證券劃轉指令的處理

    T 日晚，在完成證券買賣的證券交收和凈應付證券交收鎖定之后，本公司對 T 日收到的轉融通證券出借成交數據和轉融通證券劃轉指令進行逐筆處理，逐筆檢查申報劃出證券的相關證券賬戶在 T 日晚是否具有足額證券可供劃轉。

    可供劃轉證券足額的，本公司逐筆辦理如下證券出借及轉融通證券劃轉業務： 

1、本公司根據轉融通證券出借成交數據，將相應證券從相關出借人證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

2、本公司根據證券金融公司向證券公司出借證券的劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至相關證券公司融券專用證券賬戶。

3、本公司根據證券公司向證券金融公司劃付證券的劃轉指令，將相應證券從相關證券公司融券專用證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

4、本公司根據證券金融公司向出借人劃付證券的劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至相關出借人證券賬戶。

5、本公司根據證券金融公司發起的調賬業務，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至相關證券公司融券專用證券賬戶。

可供劃轉證券不足額的，該筆證券劃轉失敗。

本公司從證券劃出托管單元對應的結算參與人的結算備付金賬戶收取證券出借和轉融通證券劃轉手續費（第三章中轉融通擔保證券劃轉手續費的收取亦比照處理）。

（五） 轉融通證券劃轉處理結果反饋信息

在完成上述轉融通證券劃轉之后，本公司在 T 日日終將相關證券劃轉處理結果反饋給證券金融公司、證券公司和托管銀行等相關結算參與人：

1、 對于證券出借所涉證券劃轉業務，證券金融公司和出借人對應的結算參與人（證券公司或托管銀行）可通過股份結算信息庫（SJSGF.DBF）接收劃轉失敗信息，劃轉成功的結果體現在股份對賬庫（SJSDZ.DBF）中。

2、 對于轉融通證券劃轉業務，證券金融公司、證券公司通過股份結算信息庫（SJSGF.DBF）、綜合數據服務庫（SJSFW.DBF）接收證券劃轉成功的結果。

3、 證券金融公司還可通過轉融通指令處理結果庫（ZRTJG.DBF）接收當日其通過轉融通申報接口（ZRTSB.DBF）報送本公司的證券劃轉（和資金劃轉）指令的處理結果。

（六） 其他注意事項

證券出借人辦理賬戶注銷或掛失補辦新號等業務的，應在其證券出借合約全部到期結束之后方申請辦理。

證券出借人對應的結算參與人申請辦理證券整體轉托管的，應在確認轉出方托管單元中所發生的證券出借合約全部到期結束之后方申請辦理。

證券出借人或其對應的結算參與人未遵從上述要求，由此導致所出借證券到期無法正常歸還、或者歸還時證券托管單元或資金結算路徑出現錯誤的，相關證券出借人或其對應的結算參與人應自行承擔相應后果。

二、證券出借及轉融通的資金劃轉

（一） 證券出借及轉融通所涉資金劃轉業務基本處理原則和順序

1、 對于證券出借及轉融通所涉資金劃轉業務，本公司提供代收代付服務。本公司根據證券金融公司或證券公司發送的劃轉指令逐筆全額辦理資金劃轉；可用（可供劃付）資金不足額的，該筆資金劃轉失敗，本公司不辦理部分交收。

2、 資金劃轉指令須由資金劃出方發送。

3、 對于證券公司于 T 日 15：30 前發送的資金劃轉指令，本公司實時逐筆辦理資金劃付。

4、 對于證券金融公司于 T 日 15：30 前發送的資金劃轉指令，本公司于 T 日日終交收時，根據證券金融公司資金劃轉指令的處理序號逐筆辦理資金劃付。

（二） 證券金融公司資金劃轉指令的發送與處理

1、 在 T 日 15:30 之前，證券金融公司可通過 D-COM 系統向本公司批量發送證券出借及轉融通所涉資金劃轉指令數據。在 T 日日終辦理資金交收時，本公司首先辦理證券金融公司劃付資金業務；本公司根據證券金融公司資金劃轉指令的處理序號逐筆辦理資金劃付。

2、 證券金融公司向證券公司出借轉融通資金、支付融出違約罰息或發起調賬（退還證券公司多還資金）的，本公司根據證券金融公司的資金劃轉指令，逐筆全額辦理資金劃付?？捎觅Y金足額的，本公司將相應資金從證券金融公司轉融通結算備付金賬戶劃轉至相關證券公司信用交易結算備付金賬戶；可用資金不足額的，該筆資金劃付失敗。

3、證券金融公司向證券出借人支付利息費用、權益補償資金和違約（未按期歸還）罰息的，本公司根據證券金融公司的資金劃轉指令，逐筆全額辦理資金劃付?？捎觅Y金足額的，本公司將相應資金從證券金融公司轉融通結算備付金賬戶劃轉至相關證券出借人對應結算參與人（證券公司或托管銀行）的結算備付金賬戶；可用資金不足額的，該筆資金劃付失敗。

（三） 證券公司資金劃轉指令的發送與處理

1、在 T 日 9：00—15：30，證券公司可通過 D-COM 終端向本公司發送轉融通資金劃轉指令，劃轉指令需按資金用途劃分明細類別，包括：轉融通資金（本金）、轉融通利息費用、轉融通違約罰息、轉融通權益補償和轉融通調賬。轉融通資金劃轉指令一經發出，不可撤銷。

本公司根據證券公司的資金劃轉指令及證券公司信用交易結算備付金賬戶資金余額情況，實時逐筆辦理資金劃付，并實時反饋資金劃轉處理結果。

2、證券公司發送轉融通資金劃轉指令時，應保證其信用交易結算備付金賬戶在預留當日履行擔保交收責任所需資金后，仍有足額資金可用于轉融通資金劃付（亦即：信用交易結算備付金賬戶當前余額-當日應付未付的貨銀對付交收凈額≥該筆轉融通資金劃轉金額）?？捎觅Y金足額的，本公司將相應資金從相關證券公司信用交易結算備付金賬戶劃轉至證券金融公司轉融通結算備付金賬戶?？捎觅Y金不足額的，該筆資金劃付失敗。

3、 證券公司和證券金融公司可通過 D-COM 系統實時查詢證券公司轉融通資金還款情況。若因可用資金不足導致某筆資金劃付失敗，證券公司須及時存入足額資金并再次發送該筆轉融通資金劃轉指令。

（四） 證券出借及轉融通所涉資金劃轉處理結果反饋信息

在完成上述資金劃轉之后，本公司在 T 日日終將相關資金劃轉處理結果反饋給證券金融公司、證券公司和托管銀行等相關結算參與人：

1、 對于證券金融公司向證券出借人劃付資金業務，出借人對應的結算參與人（證券公司或托管銀行）可通過股份結算信息庫（SJSGF.DBF）接收相關資金劃轉通知信息，其中附有出借人證券賬戶等信息。

2、 對于證券金融公司與證券公司之間的資金劃轉業務，證券金融公司和證券公司可通過資金結算信息庫（SJSZJ.DBF）和綜合數據服務庫（SJSFW.DBF）接收相關資金劃撥成功的信息。

3、 證券金融公司還可通過轉融通指令處理結果庫（ZRTJG.DBF）接收當日其通過轉融通申報接口（ZRTSB.DBF）報送本公司的資金劃轉

（和證券劃轉）指令的處理結果。

第三章  轉融通保證金管理

一、保證金劃轉基本處理原則

（一）轉融通保證金是證券公司提交給證券金融公司的用以擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券和資金，包括保證金資金（擔保資金）和可充抵保證金證券（擔保證券）。

轉融通保證金由證券金融公司委托中國結算公司保管。

（二）轉融通保證金劃轉包括保證金的交存、提取、替換、處分和有償使用等劃轉業務。

（三）證券公司辦理保證金交存、提取和替換業務的，以及證券金融公司辦理保證金處分和有償使用業務的，須在中國結算公司總部規定的截止時間（證券劃轉指令截止時間為 T 日 15：00，資金劃轉指令截止時間為 T 日 15：30）之前向擔保品管理系統發送保證金劃轉指令。

對于證券金融公司發送的保證金劃轉指令，以及證券公司發送并經證券金融公司審核確認的保證金劃轉指令，中國結算公司總部擔保品管理系統在 T 日 15：30 之前將涉及本公司存管證券和資金的保證金劃轉指令發送本公司辦理保證金劃轉業務。

證券公司和證券金融公司可以在 T 日 15：00 之前申請撤銷擔保證券劃轉指令，但擔保資金劃轉指令不可撤銷。

（四）對于擔保資金劃轉指令，本公司在接到擔保品管理系統發送的劃轉指令后實時逐筆辦理資金劃轉業務。對于擔保證券劃轉指令，本公司在 T 日日終根據擔保品管理系統發送的劃轉指令的委托序號依序（從小到大）逐筆辦理證券劃轉業務。

本公司根據擔保品管理系統發送的劃轉指令逐筆全額辦理相關保證金劃轉業務，可供劃轉保證金不足額的，該筆保證金劃轉失敗，本公司不辦理部分交收。

二、保證金的交存、提取與替換

（一）擔保證券的交存與提取    

證券公司交存或提取擔保證券的，本公司根據擔保品管理系統轉發的擔保證券劃轉指令，在 T 日日終進行如下核查：

1、 核查證券劃轉所涉及的相關證券公司自營證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶的身份證明文件號碼是否一致；

2、 核查證券劃出方的證券賬戶是否具有足額證券可供劃出。

對于通過上述核查的有效指令，本公司在相關證券公司自營證券賬戶和證券金融公司轉融通擔保證券賬戶之間辦理證券劃轉業務，同時記錄相關證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。對于未通過上述核查的指令，該筆證券劃轉失敗。

（二）擔保資金的交存與提取

證券公司交存或提取擔保資金的，本公司根據擔保品管理系統實時轉發的擔保資金劃轉指令，在 T 日日間實時辦理資金劃轉。

對于交存擔保資金的，證券公司須確保其自營結算備付金賬戶的可提款金額足以滿足交存擔保資金的需要，可提款金額足額的，本公司實時將相應資金從相關證券公司自營結算備付金賬戶劃轉至證券金融公司轉融通擔保資金賬戶?？商峥罱痤~不足的，該筆資金劃付（擔保資金交存）失??；證券公司須及時存入足額資金并再次發送該筆擔保資金劃轉指令。

對于提取擔保資金的，證券金融公司須確保其在本公司的轉融通擔保資金賬戶具有足額可用資金?？捎觅Y金足額的，本公司實時將相應資金從證券金融公司轉融通擔保資金賬戶劃轉至相關證券公司自營結算備付金賬戶?？捎觅Y金不足的，該筆資金劃付（擔保資金提?。┦?。

（三） 保證金的替換    

證券公司擬替換保證金的，本公司根據擔保品管理系統發送的不同保證金劃轉指令分別辦理相關保證金的交存（替換入）和提?。ㄌ鎿Q出）業務。

對于證券金融公司審核確認的以資金替換出證券的替換指令，中國結算公司總部通知相關分公司在 T 日日間實時辦理替換入資金的劃轉（擔保資金交存），并在確認替換入的資金劃轉成功后，通知相關分公司在 T 日日終辦理替換出證券的劃轉（擔保證券提?。?。

對于證券金融公司審核確認的以證券替換出資金，或者以證券替換出證券的替換指令，中國結算公司總部通知相關分公司在 T 日日終辦理替換入證券的劃轉（擔保證券交存），并在 T 日晚確認替換入的證券劃轉成功后，通知相關分公司在 T+1 日日間辦理替換出資金的劃轉（擔保資金提?。?，在 T+1 日日終辦理替換出證券的劃轉（擔保證券提?。?。

三、保證金的有償使用和處分所涉劃轉業務

（一） 保證金的有償使用

依照證監會《轉融通業務監督管理試行辦法》和證券金融公司《轉融通業務規則（試行）》的相關規定，證券金融公司可以依照轉融通業務合同約定有償使用證券公司交存的轉融通保證金。

1、 證券金融公司有償使用證券公司的擔保證券，或者歸還原有償使用的擔保證券及其權益補償證券的，本公司根據擔保品管理系統轉發的擔保證券劃轉指令，在 T 日日終核查證券劃出方的證券賬戶是否具有足額可用證券?？捎米C券足額的，本公司在證券金融公司轉融通擔保證券賬戶和轉融通專用證券賬戶之間辦理相關證券劃轉，同時記錄相關證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據?？捎米C券不足額的，該筆證券劃轉失敗。

2、 證券金融公司有償使用轉融通擔保資金、歸還有償使用的擔保資金、支付有償使用保證金（包括擔保證券和擔保資金）的利息費用和支付有償使用擔保證券的權益補償資金的，本公司根據擔保品管理系統轉發的擔保資金劃轉指令，在 T 日日間實時核查相關付款賬戶是否具有

足額可用資金?？捎觅Y金足額的，本公司在證券金融公司轉融通擔保資金賬戶和轉融通結算備付金賬戶之間實時辦理相關資金劃轉，并由中國結算公司總部相應維護相關證券公司轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據?？捎觅Y金不足額的，該筆資金劃轉失敗。

（二） 保證金處分所涉劃轉業務

1、證券金融公司通過直接劃轉證券的方式處置違約證券公司的擔保證券的，本公司根據擔保品管理系統轉發的擔保證券劃轉指令，在 T

日日終核查違約證券公司的轉融通擔保證券明細賬戶是否具有足額可用證券?？捎米C券足額的，本公司將相應證券從證券金融公司的轉融通擔保證券賬戶劃轉至轉融通專用證券賬戶，同時記錄相關證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據?？捎米C券不足額的，該筆證券劃轉失敗。   

 2、證券金融公司通過直接劃轉資金的方式處置違約證券公司的擔保資金的，本公司根據擔保品管理系統轉發的擔保資金劃轉指令，在 T 日日間實時核查證券金融公司轉融通擔保資金賬戶是否具有足額可用資金?？捎觅Y金足額的，本公司將相應資金由證券金融公司轉融通擔保資金賬戶劃轉至證券金融公司轉融通結算備付金賬戶；并由中國結算公司總部相應維護相關證券公司轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據?？捎觅Y金不足額的，該筆資金劃轉失敗。

四、保證金劃轉其他相關事宜

（一） 擔保資金跨市場劃撥

證券金融公司擬辦理擔保資金跨市場劃撥的，應事先在中國結算公司深滬兩地分公司的轉融通擔保資金賬戶之間建立資金調撥對應關系，并直接通過中國結算公司深滬兩地分公司（應向劃出資金的一方提交指令）辦理擔保資金跨市場劃撥。

證券金融公司通過本公司辦理擔保資金跨市場劃撥的，可在 9： 00-15：30 通過 D-COM 系統向本公司發送資金劃轉指令，本公司實時辦理相關資金劃付。

對于證券金融公司通過跨市場劃撥劃入本公司的擔保資金，本公司在確認收到資金后，將及時記增轉融通擔保資金賬戶。

（二） 擔保資金的利息計付

本公司比照結算備付金利息計付安排向證券金融公司轉融通擔保資金賬戶計付利息，應收利息直接記入轉融通擔保資金賬戶中。

本公司按照與結算銀行商定的利率按季度計付利息，結息日為每季末月 20 日，記賬日期為結息日的次一交易日。

（三） 保證金劃轉結果反饋信息

1、 在完成上述擔保資金劃轉之后，證券金融公司和相關證券公司可通過 D-COM 系統實時查詢資金收付情況；并可通過本公司 T 日日終發送的資金結算信息庫（SJSZJ.DBF）接收相關資金劃撥成功的結果。

2、 在完成上述擔保證券劃轉之后，證券金融公司和證券公司可通過本公司 T 日日終發送的股份結算信息庫（SJSGF.DBF）接收相關證券劃轉成功的結果。

五、保證金買賣

（一） 保證金買賣委托指令的申報

證券公司擬通過轉融通擔保證券明細賬戶進行保證金買賣的，證券金融公司根據證券公司的委托，通過保證金專用交易單元向證券交易所提交交易申報。

證券金融公司根據規定處分違約證券公司的保證金，可通過保證金專用交易單元向證券交易所提交交易申報，相關交易申報應附有違約證券公司的轉融通擔保證券明細賬戶信息。

（二） 保證金買賣的清算交收

本公司根據深交所轉發的證券交易成交結果辦理證券和資金的清算業務，并根據清算結果辦理保證金買賣所涉及的證券和資金交收。相關應收或應付資金通過證券金融公司轉融通擔保資金賬戶辦理交收，并由中國結算公司總部相應維護相關證券公司轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據。相關應收、應付證券通過證券金融公司轉融通擔保證券賬戶及對應的證券交收賬戶辦理交收，本公司相應維護相關證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

證券金融公司作為結算參與人，應當依照本公司現有結算業務規定履行相應的交收責任。證券金融公司出現交收違約的，本公司將依照現有規定對其采取相應的風險管理措施。

對于上述保證金買賣，證券金融公司日終可收到本公司發送的如下清算交收數據：證券交易統計庫（SJSTJ.DBF）、交易清算明細庫（SJSMX1.DBF）、資金清算庫（SJSQS.DBF）、資金結算信息庫（ SJSZJ.DBF ）、股份結算信息庫（ SJSGF.DBF ）和股份對賬庫（SJSDZ.DBF）。

第四章  登記存管業務

一、登記存管業務原則

（一）證券持有人名冊登記

1、 證券金融公司是轉融通擔保證券賬戶內所記錄證券的名義持有人。在出具證券持有人名冊時，本公司根據轉融通擔保證券賬戶記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，相應將“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶”作為證券持有人列示在名冊上。

2、 在出具證券持有人名冊時，證券金融公司轉融通專用證券賬戶存有證券余額的，本公司相應將“中國證券金融股份有限公司轉融通專用證券賬戶”作為證券持有人列示在名冊上。

3、 本公司受證券金融公司委托，代為維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細記錄，但該記錄不具有法律上的證券持有登記效力；該明細賬戶所記載的證券公司相應不列示在證券持有人名冊上。

本公司可以根據證券發行人的申請，向其提供“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶”對應的各證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（二）行使對證券發行人的權利

對轉融通擔保證券賬戶所記錄的擔保證券，證券金融公司按照證監會《轉融通業務監督管理試行辦法》相關規定行使對證券發行人的權利。

證券金融公司行使對證券發行人的權利時，應事先征求證券公司的意見，并按照其意見辦理。證券公司未表示意見的，證券金融公司不得

行使對發行人的權利。

二、證券權益處理

（一）投票權

    涉及行使投票權的，由證券持有人名冊記載的、持有證券公司轉融通擔保證券的證券金融公司作為名義持有人參加投票。

證券金融公司應事先征求證券公司的投票意愿，并根據其意愿進行投票。

（二）現金紅利或利息

證券發行人派發現金紅利或利息的，本公司按證券金融公司轉融通擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息（派發數額為該賬戶對應的所有證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的現金紅利或利息的合計數），相應記增證券金融公司轉融通擔保資金賬戶。

證券金融公司作為名義持有人收到現金紅利和利息后，應委托中國結算公司總部相應維護證券公司轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據。

證券金融公司轉融通擔保證券賬戶涉及債券本金兌付的，比照上述做法辦理。

（三）轉增股份、派發股票紅利或權證等證券

證券發行人轉增股份、派發股票紅利或權證等證券的，本公司按證券金融公司轉融通擔保證券賬戶的實際余額記增股票或配發權證（記增或配發數額為該賬戶對應的所有證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的記增股票或配發權證的合計數），并相應維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（四）配股權、優先認購權等

證券發行人向原股東配售股份，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，本公司按證券金融公司轉融通擔保證券賬戶的實際余額配發配股權或優先認購權（配發數額為該賬戶對應的所有證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的配股權或優先認購權的合計數），并相應維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

證券公司通過其轉融通擔保證券明細賬戶向證券金融公司發出認購意愿，證券金融公司應根據證券公司認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統發出認購委托，相關認購委托應當附有證券公司轉融通擔保證券明細賬戶信息。相關認購資金通過證券金融公司轉融通擔保資金賬戶辦理資金交收，中國結算公司總部相應維護證券公司轉融通擔保資金明細賬戶的明細數據。認購成功所得證券記入證券金融公司轉融通擔保證券賬戶，本公司相應維護證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的明細數據。

（五）擔保證券退市    

擔保證券進入退市程序的，證券公司或證券金融公司可以發送擔保證券提取或替換指令，以將擬退市證券從證券金融公司轉融通擔保證券賬戶劃回至證券公司自營證券賬戶，本公司根據擔保品管理系統轉發的相關劃轉指令辦理證券劃轉業務。

相關擔保證券退市時，證券金融公司轉融通擔保證券賬戶內仍存有退市證券的，本公司向證券發行人或其清算組交付的證券持有人名冊上，相關證券仍以“中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶” 的名義登記，證券公司日后需憑轉融通擔保證券明細賬戶的相關記錄、通過證券金融公司主張權利。 

                                    第五章  收費標準

本公司按照下表列示的收費項目和標準收取相關費用，未特別列示的，適用現有收費標準。

證券出借及轉融通登記結算業務收費項目和標準

收費項目		收費標準
開 戶	轉融通專用證券賬戶開戶	免費。
	轉融通證券交收賬戶開戶	免費。
	轉融通擔保證券賬戶的開戶、銷戶、注冊資料查詢、變更注冊資料、余額及變動記錄查詢，以及配發轉融通擔保證券明細賬戶號碼	免費。
證券出借及轉融通證券劃 轉	出借人向證券金融公司出借證券	本公司按照每筆10元的標準，向出借人收取手續費。
	證券金融公司向證券公司出借證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券公司向證券金融公司歸還證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
	證券金融公司向出借人歸還證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
券源劃 轉	證券金融公司將自有證券用于轉融券券源	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司劃回轉融券券源的自有證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
調賬劃 轉	證券金融公司向證券公司劃付證券差錯的調賬劃轉	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
	證券公司向證券金融公司劃付證券差錯的調賬劃轉	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
權益補償劃 轉	證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券公司收取手續費。
	證券金融公司向出借人交付權益補償證券	本公司按照每筆10元的標準，向證券金融公司收取手續費。
可充抵保證金證券劃 轉	可充抵保證金證券交存	本公司按照10元/指令的標準，向證券公司收取手續費。
	可充抵保證金證券提取	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司處分劃轉可充抵保證金證券	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司有償使用可充抵保證金證券的劃轉	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司歸還有償使用可充抵保證金證券的劃轉	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。
	證券金融公司因有償使用證券向證券公司交付權益補償證券	本公司按照10元/指令的標準，向證券金融公司收取手續費。

第六章  業務聯系與咨詢

一、業務咨詢電話

業務部門	主要業務	聯系電話	傳真
賬戶管理部	轉融通相關證券賬戶管理	0755—25938019 0755—25938004	0755-25938025 0755-25987192
客戶服務部	轉融通相關證券賬戶開立客戶常見問題咨詢	0755－25938009 4008058058	0755-25987318
登記存管部	證券登記、證券劃轉、權益分派、證券結算	0755—25946001 0755—25938049	0755-25987132 0755-25987133
資金交收部	結算參與人資金賬戶和證券交收賬戶開立、資金結算和風險管理	0755—25946005 0755—25946017	0755-25987433 0755-25987422
電腦工程部	技術咨詢	0755—25946080	0755-25987633
系統運行部	結算系統運作	0755—25987818	0755-25988911
法律部	協助執法	0755—25938091	0755-25987173

二、技術資料

1、技術指南：《轉融通證券出借業務券商技術系統變更指南》

2、接口規范：《深圳證券交易所數據接口規范》、《中國結算深圳分公司結算參與人數據接口規范》、《證券金融公司和中國結算深圳分公司數據接口規范》、《關于發布轉融通業務相關接口規范的通知》

三、查詢網站

1、中國證券登記結算有限責任公司網站：www.chinaclear.cn

2、深圳證券交易所網站：www.szse.cn

 

附件：中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則（試行）20120827.pdf