2023年2月17日，上海證券交易所發布了《關于發布<上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年2月修訂）>的通知》、全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）發布了《全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指引第1號——發行和掛牌的申請文件與程序》。據此，我公司對優先股業務相關的風險揭示書內容進行了調整。

    本次《上海證券交易所優先股投資者風險揭示書》修訂的主要內容為：修改投資者應當了解與優先股交易投資相關的規則制度名稱；將原“非公開發行”調整為“向特定對象發行”；細化優先股漲跌幅限制，主板漲跌幅比例為10%，科創板漲跌幅比例為20%；優化部分條款的表述等。

    本次《全國中小企業股份轉讓系統優先股投資風險揭示書》修訂的主要內容為：對全國股轉系統優先股的贖回的風險、強制轉股的風險、錯過回售期的風險、回購款項風險、股息支付風險、股息累計風險、表決權受限風險、清償順序風險、未提供擔保的風險、信用評級風險、價格波動的風險等進行分條列示，同時增加不可抗力風險和技術、操作風險等提示內容，優化部分條款的表述等。

    風險揭示書詳細內容請參見我公司官網協議公示專欄。在此提醒您，在參與優先股交易前，應充分了解相關規則，并根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等，審慎參與相關證券交易。如有需要，您可向我公司營業網點進行咨詢或致電公司統一客服電話95538。

 

中泰證券股份有限公司

2023年3月27日